تقلب در اوراق بهادار فدرال

تقلب در اوراق بهادار طیف گسترده ای از فعالیت های غیرقانونی را شامل می شود که شامل فریب سرمایه گذاران یا دستکاری در بازارهای مالی است. متداول ترین اقدامات تحت پیگرد قانونی تقلب در اوراق بهادار شامل معاملات خودی ، نادرست کارگزار ، چیدن سهام و طرح های پونزی است.

تعریف تقلب در اوراق بهادار فدرال

طبق قانون اوراق بهادار سال 1933 و قانون مبادله اوراق بهادار در سال 1934 ، کلاهبرداری اوراق بهادار به عنوان عمدی درگیر در شیوه های فریبنده در نظر گرفته شده برای دستکاری در بازارهای مالی یا القاء سرمایه گذاران به تصمیم گیری های سرمایه گذاری مالی بر اساس اطلاعات فریبنده یا دروغین تعریف شده است.

"اوراق بهادار" به طور گسترده ای به عنوان هر نوع سرمایه گذاری ، مانند سهام ، اوراق بهادار ، اسکناس های بانکی ، کالاها ، قراردادهای سرمایه گذاری و گزینه ها تعریف شده است.

توطئه برای ارتکاب تقلب در اوراق بهادار

توطئه برای ارتکاب تقلب در اوراق بهادار هنگامی اتفاق می افتد که دو یا چند نفر با هم کار کنند تا در دستکاری در بازارهای مالی شرکت کنند یا به طور کلاهبرداری سرمایه گذاران را وادار به تصمیم گیری های مالی کنند.

نکته مهم این است که توطئه برای ارتکاب تقلب در اوراق بهادار ، و معمولاً می تواند علیه شرکت کنندگان جزئی در طرح کلاهبرداری اوراق بهادار متهم شود.

دولت شرکت کنندگان جزئی را به توطئه برای ارتکاب تقلب در اوراق بهادار متهم می کند زیرا زیر 18 ایالات متحده آمریکا. 371 پوند ، مجازات های توطئه برای ارتکاب تقلب در اوراق بهادار همان تقلب در اوراق بهادار واقعی است ، که منجر به شرکت کنندگان جزئی می شود که معاملات خود را برای شهادت در برابر شرکت کنندگان اصلی به منظور جلوگیری از مجازات شدید اوراق بهادار انجام می دهند.

مجازات برای تقلب در اوراق بهادار

طبق قانون فدرال ، جرم تقلب در اوراق بهادار یک جنایت کلاس C است که تا بیست سال زندان ، سه سال آزادی تحت نظارت و 5 میلیون دلار جریمه مجازات می شود. علاوه بر این ، از بین بردن هرگونه سود سفارش داده می شود و هرگونه املاکی که از درآمد حاصل از تخلف به دست می آید قابل توقیف است.

تحت کمیسیون محکومیت ایالات متحده ، کتابچه راهنمای دستورالعمل ، 2B1 پوند ، شخصی که به کلاهبرداری اوراق بهادار محکوم شده است ، بین 6-36 سطح تخلف پایه ای تعیین می شود ، که پیش از در نظر گرفتن هرگونه تشدید کننده ، حامل محدوده ای از مشروطیت تا 33 ماه زندان است. یا شرایط را کاهش می دهد.

نکته مهم این است که مشروط به ندرت در پرونده های فدرال داده می شود و میزان ضرر یا خصوصیات جرم وخیم کننده مرتبط با پرونده تقلب در اوراق بهادار خاص می تواند منجر به مجازات قابل توجهی بیشتر از 33 ماه زندان شود.

از سال 2018 ، میانگین حکم فدرال تحمیل شده برای تقلب در اوراق بهادار بین 20-24 ماه زندان سقوط کرد.[1]

دفاع از تقلب در اوراق بهادار

علاوه بر دفاع های پیش از موعد و دفاع از محاکمه که می تواند در هر پرونده جنایی مطرح شود ، دفاع مشترک در مورد جرم فدرال در مورد تقلب در اوراق بهادار شامل موارد زیر است:

اعتقاد حسن نیت

اگر یک متهم صادقانه و با حسن نیت اعتقاد داشته باشد که اظهارات یا وعده های فریبنده به عنوان بخشی از این طرح صحیح است ، این دفاع از جرم فدرال در مورد کلاهبرداری اوراق بهادار است.[2]

با این حال ، یک متهم نمی تواند با نادیده گرفتن حقیقت اظهارات درگیر نابینایی اراده باشد. اگر متهم قصد فریب داشته باشد ، اما احساس می کند که قربانی در نهایت سود یا بی ضرر خواهد بود ، دفاع نیست.

بدون دانش

بخش 32 (الف) قانون مبادله اوراق بهادار در سال 1934 معمولاً نامیده می شود. "در صورتی که شخص ثابت کند که هیچ آگاهی از چنین قانون اوراق بهادار ندارد ، هیچ کس در معرض حبس قرار نخواهد گرفت. یا مقررات. "

دفاع بدون دانش یک دفاع منحصر به فرد ، پس از محکومیت ، دفاع مثبت است ، به موجب آن متهم باید با برتری شواهدی که متهم از وجود قانون SEC یا آیین نامه ای که ممنوعیت رفتار غیرقانونی را که باعث ایجاد کلاهبرداری از اوراق بهادار متهم شده است ، بی خبر باشد ، اثبات کند.[3]

اگر دفاع بدون دانش با موفقیت ادعا شود ، دادگاه موظف است متهم را به مشروط مستقیم محکوم کند.

کمک اساسی

در حالی که از نظر فنی دفاع نیست ، کمک های اساسی متداول ترین روش برای جلوگیری از مجازات های شدید جرم کلاهبرداری اوراق بهادار است.

دادستان توسط اساسنامه مجاز است از دادگاه بخواهد حكم هر شخصی را كه به جرم تقلب در اوراق بهادار محكوم شده است ، كاهش یا تعلیق كند ، هنگامی كه شخص در شناسایی ، دستگیری یا محكوم كردن هر شخص دیگری كه در این طرح مشغول به کار است ، كمك قابل توجهی كند.

جستجوی غیرقانونی و تشنج

غالباً ، اجرای قانون از محدوده اقتدار خود فراتر رفته و مردم را ملزم به ارسال وسیله نقلیه ، خانه یا املاكی می كنند كه در غیر این صورت لازم نیست ، مردم را مجبور به توافق با جستجو ، دستگیری افراد بدون علت احتمالی یا جستجوی جستجو كنند. ضمانت نامه با ایمان بد.

اگر هر یک از این موارد را می توان از طریق تشکیل پرونده برای سرکوب اثبات کرد ، دادگاه ها شواهد حاصل را سرکوب می کنند که به طور غیرقانونی به دلیل نقض اصلاحیه چهارم ایالات متحده به دست آمده است. که می تواند منجر به برکناری آشکار پرونده یا کاهش هزینه ها شود.

با وکیل مدافع فدرال ریچارد هورنسبی تماس بگیرید

اگر دولت فدرال شما را به دلیل جرم تقلب در اوراق بهادار در دادگاه فدرال تحت تعقیب قرار می دهد ، امروز با ریچارد هورنسبی ، وکیل مدافع جنایی اورلاندو تماس بگیرید.

مشاوره اولیه رایگان است و من همیشه در دسترس هستم تا در مورد مسیر مناسب اقدامی که می توان انجام داد ، به شما توصیه کنم.